Управление по контролю за иностранными активами

05.05.2019


Управление по контролю за иностранными активами


Управление по контролю за иностранными активами (OFAC, Office of Foreign Assets Control) — подразделение Министерства финансов США, занимающееся вопросами финансовой разведки, планированием и применением экономических и торговых санкций в целях поддержки целей американской национальной безопасности и внешней политики. OFAC осуществляет свою деятельность против иностранных государств и ряда других организаций и лиц, в частности, террористических группировок, которые считаются угрозой для национальной безопасности США.

В структуре Минфина США OFAC подчиняется Управлению по финансовой разведке и противодействию терроризму (TFI). Многие цели OFAC широко задаются Белым домом, но в большинстве отдельных случаев уточняются отделом глобального таргетинга (Office of Global Targeting) в составе OFAC.

Иногда OFAC называют одним из «самых мощных но малоизвестных» государственных агентств страны, однако подразделение существует с 1950 года и играет все более важную роль в качестве инструмента внешней политики правительства США. С сентября 2017 года агентство имеет право взимать значительные штрафы в отношении лиц, которые не выполняют его предписания, а также замораживать активы и запрещать деятельность в США. В 2014 году OFAC заключил рекордное соглашение на 963 млн долларов с французским банком BNP Paribas, которое было частью в деле на 8,9 млрд долларов.

История

Министерство финансов США вовлечено в международные экономические санкции со времен Англо-американской войны 1812 года, когда министр финансов Альберт Галлатин ввёл санкции против Великобритании в ответ на принудительную вербовку американских моряков.

В 1940—1947 годы существовало подразделение «Foreign Funds Control», а в 1947—1950 годах — «Office of International Finance». Foreign Funds Control (FFC) был создан указом президента EO 8389 в офисе Министра Финансов 10 апреля 1940 года, и использовал полномочия полученные законом 1917 года Trading with the Enemy. FFC, среди прочего, занимался контролем за импортом в военное время иностранных средств и ограничениями на торговлю с вражескими странами. Также FFC участвовал в управлением черным списком Proclaimed List of Certain Blocked Nationals, и проводил перепись иностранных активов в США и американских активов за рубежом. В 1947 FFC был упразднен, а его функции переданы созданному Office of International Finance (OIF). В 1948 году задачи OIF по блокированию зарубежных фондов были переданы в Office of Alien Property, агентство в составе Министерства юстиции США.

В декабре 1950 года в Office of International Finance было создано подразделение «Division of Foreign Assets Control», непосредственный предшественник OFAC. Незадолго до этого КНР вступила в корейскую войну, президент Гарри Трумэн объявил чрезвычайное положение и заблокировал все китайские и северокорейские активы в юрисдикции США. В дополнение к блокированию китайских и северокорейских активов, подразделение управляла рядом правил и распоряжений, изданных в соответствии с дополненным законом «Trading with the Enemy Act».

15 октября 1962 года приказом минфина «Division of Foreign Assets Control» было переименовано в «Office of Foreign Assets Control».

Джон Е. Смит служит директором подразделения при президентах Бараке Обаме и Дональде Трампе.

Полномочия и деятельность

Программы санкций

По состоянию на 10 ноября 2015 года OFAC проводит следующие санкционные программы:

Обозначение Дата обновления Программа санкций Частных лиц Компаний Кораблей Самолетов 31 CFR Дата CFR
EO EO
[561LIST] Финансовые санкции против Ирана - - - - 561
[BALKANS] Связанные с Балканами 229 - - - 588 13304
[BELARUS] Белоруссия 208 - - - 548 13405
[BPI-PA] Patriot Act - - - -
[BPI-SDNTK] Связанные с наркотиками - - - - 598
[BURMA] Связанные с Мьянмой 219 - - - 537 13448 13464
[CAR] Центральноафриканская Республика 39 - - - 553
[COTED] Кот-д’Ивуар 9 - - - 543
[CUBA] Механизм реализации Санкций США против Кубы 220 - 5 - 515
[CYBER] Связанное с киберпреступлениями - - - - 13694
[DARFUR] Дарфур 28 3 - - 546
[DPRK] Северная Корея 7 44 20 - 510 13551
[DPRK2] Связанное с северной Кореей 10 16 - - 13687
[DRCONGO] Демократическая Республика Конго 106 27 - - 547
[EO13622] Связанное с Ираном 17 6 - - 13622
[EO13645] Связанное с Ираном 9 10 9 - 13645
[FSE-IR] Уклоняющиеся от Иранских санкций 3 2 - - 13608
[FSE-SY] Уклоняющиеся от Сирийских санкций - - - - 13608
[FSE-WMD] Связанное с оружием массового поражения - - - - 13608
[FSE-SDGT] Связанное с терроризмом - - - - 13608
[FTO] Связанное с терроризмом - 552 - - 597
[HRIT-IR] Нарушения прав человека в Иране - 26 - - 13606
[HRIT-SY] Нарушения прав человека в Сирии 2 6 - - 13606
[IFCA] Связанное с Ираном - - - -
[IFSR] Финансовые санкции против Ирана 239 857 - 60 561
[IRAN] Иранские финансовые транзакции 19 416 175 - 560
[IRAN-HR] Связанное с Ираном 54 37 - - 13553
[IRAN-TRA] Связанное с Ираном 16 45 - - 13628
[IRAQ2] Связанное с Ираком 287 84 - - 13315 13350
[IRAQ3] Связанное с Ираком 102 48 - - 13438
[IRGC] Финансовые санкции против Ирана 112 120 - 38 561
[ISA] Акт об Иране (Iran Act) 3 17 - - 13574
[JADE] Жадеит Мьянмы - - - -
[LEBANON] Ливан 13 - - - 549 13441
[LIBERIA] Бывший либерийский режим Чарльза Тейлора 45 70 - - 593
[LIBYA2] Связанное с Ливией 134 3 - - 570
[MAGNIT] Акт Магнитского 54 - - -
[NPWMD] Противодействие распространению ОМП 211 892 351 76 544
[NS-ISA] Связанное с Ираном - - - - 13574
[NS-PLC] Лицензирование палестинских транзакций - - - - 594
[SDGT] Связанное с глобальным терроризмом 3015 1963 - 101 594
[SDNT] Связанное с наркотрафиком 436 511 - - 536
[SDNTK] Связанное с наркотиками 2102 1125 5 - 598
[SDT] Терроризм 63 143 - - 595
[SOMALIA] Сомали 199 20 - - 551
[SUDAN] Связанное с Суданом - 223 - - 538
[SOUTH SUDAN] Южный Судан - - - - 558 13664
[SYRIA] Связанное с Сирией 235 180 10 38 542 13399 13460
[TCO] Международные преступные организации 201 41 - - 590 13581
[UKRAINE-EO13660] Связанное с Украиной 193 31 - - 13660
[UKRAINE-EO13661] Связанное с Украиной 95 144 - - 13661
[UKRAINE-EO13662] Связанное с Украиной - - - - 13662
[UKRAINE-EO13685] Связанное с Украиной - 42 - - 13685
[VENEZUELA] Связанное с Венесуэлой 7 - - - 13692
[YEMEN] Йемен 23 - - - 552
[ZIMBABWE] Зимбабве 121 119 - - 541 13391 13469

Список SDN

OFAC публикует специальный черный список лиц (SDN, Specially Designated Nationals List), в котором перечислены люди, организации и корабли, с которыми гражданам США и постоянным жителям страны запрещено заниматься бизнесом. Этот перечень отличается от списка, который ведется в соответствии с разделом 314(a) патриотического акта США.

Когда юридическое или физическое лицо добавляют в список SDN, оно может обратиться в OFAC для пересмотра. Однако OFAC не обязано исключать физическое или юридическое лицо из списка SDN. В федеральных судах рассматривается два дела, в которых такие процессы минфина и OFAC находят не соответствующими в полной мере конституции США.

В августе 2009 года федеральные суд в деле KindHearts v. Treasury постановил, что изъятие минфином активов KindHearts без предварительного уведомления и возможности апелляции является нарушением четвертой и пятой поправок.

23 сентября 2011 года Девятый окружной апелляционный суд оставил в силе решение нижестоящего суда о том, что процедуры, используемые минфином для закрытия исламского фонда Аль-Харамейн (Орегон) в 2004 году, были неконституционными. Суд заявил, что пятая поправка (гарантия надлежащего судебного разбирательства) требует от минфина уведомлять о причинах внесения в список террористов и предоставлять реальную возможность ответа на решение. Кроме того, суд постановил, что замораживание активов является изъятием в соответствии с четвертой поправкой, и поэтому требует судебного решения.

По состоянию на 7 октября 2015 года в список SDN были внесены более 15,2 тысяч записей, касающиеся представителей 155 стран. Из них 178 записей соответствовали самолетам и 575 записи — кораблям. Остальные 14467 записей перечисляли определенных лиц и организаций. OFAC создает отдельные записи в списке SDN для каждого известного псевдонима, из-за чего общее количество записей не отражает точного количества различных лиц.

Критика

СМИ подвергли использование списка критике, когда платеж за оплату прогулок с собакой по кличке Дэш был приостановлен до получения разъяснения об отсутствии связи данного платежа с финансированием террористической организации Daesh (ИГИЛ).